Prospettive degli investitori e del settore sui consulenti per gli investimenti e i broker-dealer

Titolo originale:

Investor and Industry Perspectives on Investment Advisers and Broker-Dealers

Contenuto del libro:

In teoria, i professionisti della finanza sono relativamente distinti: un broker-dealer conduce transazioni in titoli per conto proprio e di altri; un consulente d'investimento fornisce consulenza a terzi in materia di titoli.

Ogni tipo di professionista è regolamentato da leggi diverse, ma i confini sono sempre più sfumati. Questo rapporto esamina le pratiche commerciali attuali e la comprensione di ciascun tipo da parte degli investitori.

Questo rapporto esamina le pratiche correnti e la comprensione da parte degli investitori dei broker-dealer e dei consulenti d'investimento, due tipi distinti di professionisti finanziari i cui confini si sono confusi negli ultimi decenni.