Condotta e responsabilità nei servizi finanziari: Una guida pratica

Recensioni dei lettori

Attualmente non ci sono recensioni dei lettori. La valutazione si basa su 4 voti.

Titolo originale:

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide

Contenuto del libro:

Siete pienamente preparati all'implementazione del Senior Managers and Certification Regime in tutte le società di servizi finanziari e al relativo controllo normativo sulla condotta e sulla responsabilità?

La crisi finanziaria del 2008 ha dato il via a importanti cambiamenti nella regolamentazione dei servizi finanziari a livello globale, con attenzione e risorse concentrate sul comportamento delle aziende e degli individui di alto livello e sul modo in cui conducono le loro attività. Le riforme normative sono state progettate e attuate a livello globale per affrontare la responsabilità e la condotta nei servizi finanziari. Nel Regno Unito ciò ha portato al Senior Managers and Certification Regime (SM&CR).

Implementato in tutte le imprese regolamentate dall'FSMA.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide" fornisce una guida completa ed esperta su come implementare e rispettare al meglio il SM&CR. Oltre a fungere da guida ai requisiti del regolamento e alle aspettative normative, fornisce uno sguardo approfondito sulle implicazioni dell'attenzione globale alla cultura e al rischio di condotta.

Un testo imperdibile per tutto il personale delle società di servizi finanziari del Regno Unito, per le associazioni professionali, gli organismi di settore, le autorità di regolamentazione, gli accademici e i consulenti delle organizzazioni di servizi finanziari.

Il contesto e la base normativa dell'SM&CR, compresa una panoramica dello sviluppo e dell'introduzione del regime.

Analisi dei principali cambiamenti rispetto al precedente approccio "persona approvata".

Considerazioni pratiche per le risorse umane, la revisione interna e gli amministratori non esecutivi.

Il ruolo crescente della cultura e del rischio di condotta.

Una panoramica pratica sull'applicazione delle norme, sulle sanzioni e sugli insegnamenti tratti dalle azioni di applicazione.

Principi generali di gestione del rischio normativo personale.

Gestione delle relazioni con le autorità di vigilanza.

L'impatto della tecnologia.

Una panoramica degli sviluppi globali correlati.

Appendici con cronologia, bibliografia e una selezione di altre fonti utili per i senior manager.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide fa parte del programma di lettura per l'esame di Regulation and Compliance offerto dal Chartered Institute of Securities and Investments.