Autoregolamentazione istituzionale (Compliance)

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Titolo originale:

Institutional Self-Regulation (Compliance)

Contenuto del libro:

Il dovere delle istituzioni finanziarie di autoregolamentare la propria conformità alla legge è stato innescato da sviluppi relativamente recenti. Le istituzioni finanziarie (banche, fondi comuni di investimento, borse valori e consulenti) sono diventate più grandi e operano a livello internazionale. Il governo e le autorità di regolamentazione esterne non erano in grado di supervisionare e prevenire efficacemente le violazioni istituzionali. I fallimenti e le violazioni di tali istituzioni sono stati costosi per il Paese, per i loro dipendenti e per i loro investitori. I fallimenti hanno spinto i legislatori e le autorità di regolamentazione a richiedere a queste istituzioni di autoregolamentarsi e autopunirsi per prevenire le violazioni della legge.

La legge sull'autoregolamentazione istituzionale (Compliance) si rivolge a studenti di legge e professionisti. L'obiettivo è quello di comprendere e gestire un sistema di autoregolamentazione da parte delle istituzioni finanziarie attraverso un duplice sistema, giuridico e culturale. Certo, la legge impone alle istituzioni di autoregolamentarsi. Ma le norme di legge non sono sufficienti. Infatti, il principale meccanismo di autoregolamentazione è la cultura istituzionale. Come la legge, la cultura è un sistema di regole e della loro applicazione. A differenza della legge, le regole della cultura sono stabilite e applicate dalle istituzioni, al loro interno. Pertanto, sia la legge che la cultura mirano a garantire la conformità istituzionale alla legge.

Anche se la maggior parte dei materiali e dei casi presentati in questo libro riguardano le istituzioni finanziarie, un disegno simile di autoregolamentazione si applica a qualsiasi istituzione. Gli studenti e i professionisti dovrebbero essere sensibili ai segnali che possono portare a violazioni istituzionali della legge. Dovrebbero notare i segnali di tendenza che possono portare a violazioni della legge e concentrarsi sulle misure che possono prevenire tali violazioni.

Questo libro evidenzia le differenze tra i Law Officer e i Compliance Officer, l'evoluzione del riconoscimento della compliance come professione e l'aumento dell'indipendenza dei Compliance Officer. Il libro offre principi, approcci e tecniche per individuare e prevenire le violazioni legali delle istituzioni, come il monitoraggio e le indagini, l'autoesame dei dipendenti e la ricompensa dei dipendenti che garantiscono e sostengono la conformità alla legge. Certo, ogni istituzione ha i suoi "genitori", la sua storia, la sua attività, i suoi poteri e le sue debolezze, le sue aspirazioni e i suoi concorrenti. Per questo motivo l'autoregolamentazione istituzionale non può essere uniforme e la sua cultura deve essere adattata alla legge nel suo modo specifico, per raggiungere la stessa applicazione della legge per tutti.